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2018年第十五期證券公司客戶管理專題培訓成功舉辦

2018-11-06

為貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,強化交易一線監管、防范市場風險,加速推進“以監管會員為中心”的交易行為監管模式落地,10月29日至30日,在中國證監會市場部、機構部的指導下,資本市場學院與深滬交易所會同甘肅證監局、新疆證監局、青海證監局,在蘭州舉辦了第十五期證券公司客戶管理專題培訓。甘肅證監局相關負責人出席,約200名甘肅、新疆和青海地區的會員分支機構負責人參加了培訓。

該培訓是中國證監會系統面向營業部負責人全覆蓋、大規模輪訓的系列活動,旨在幫助證券公司及相關營業部準確理解、全面落實推動一線監管轉型的重要意義和相關要求。

來自中國證監會市場部、甘肅證監局機構處、深圳證券交易所監察部、會員部和投教中心、上海證券交易所監察部及華龍證券的有關專家分別就加強交易所一線監管、證券公司客戶管理要求、交易所市場監管的工作機制和近期工作重點、推進建立交易監管新模式、深市投資者特征與投資者保護、新形勢下的證券異常交易監管、證券公司客戶管理經驗分享等專題內容進行了授課。

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