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2018年第十六、十七期證券公司客戶管理專題培訓成功舉辦

2018-11-15

11月8日至13日,在中國證監會市場部、機構部的指導下,資本市場學院與深滬交易所會同重慶證監局、四川證監局、西藏證監局、云南證監局、貴州證監局、廣西證監局,先后在重慶、昆明舉辦了第十六、十七期證券公司客戶管理專題培訓。中國證監會市場部、重慶證監局、四川證監局、云南證監局、深交所相關負責人出席, 700多名重慶、四川、西藏、云南、貴州和廣西6省市地區的會員分支機構負責人參加了培訓。

該培訓是中國證監會系統面向營業部負責人全覆蓋、大規模輪訓的系列活動,旨在不斷提高證券公司及分支機構的客戶合規管理水平和客戶服務質量,真正成為識別異常、遏制違規的第一道關口。

來自中國證監會市場部、重慶證監局機構處、云南證監局機構處、深圳證券交易所監察部、會員部和投教中心、上海證券交易所監察部、華西證券及太平洋證券的有關專家分別就優化交易監管、證券公司客戶管理要求、交易所市場監管的工作機制和近期工作重點、推進建立交易監管新模式、深市投資者特征與投資者保護、新形勢下的證券異常交易監管、證券公司客戶管理經驗分享等專題內容進行了授課。

為提升培訓效果,培訓設置了分組討論環節和學員考試環節。一方面,圍繞規則制度完善、監控系統建設等內容,組織學員交流討論,聽取學員意見建議;另一方面,通過閉卷測試,強化學員對客戶交易行為管理要求的理解,讓學員學有所思,學有所得,學以致用。

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